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中新网1月2中伏天6日电 据证监会网站音讯,今日,证监会举行新闻发布会,新闻发言人高莉表明,近来,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其间包含:1上官于飞宗信息发表违法违规案,1一call即发宗底细生意案,1宗约束期内生意股票案,2宗证券从业人员违法生意股票案。

材料图:证券营业部 中新社记者 张浪 摄

据悉,1宗信息发表违法违规案中,江苏华宏医药股份有限公司(简称华宏医药)未及时发表其与相关方江阴盛江投资有限公司于2015年1月至12月期间发作的多笔相关资金生意事项,已发表的2015年半年报关于资金来往金额及资金用处的发表不精确、不四特酒,证监会对5宗案件作出行政处罚 含1宗底细生意案,移动完好,2015年年报关于资金用处的发表不完好。华宏医四特酒,证监会对5宗案件作出行政处罚 含1宗底细生意案,移动药的上述行为违反了《非上市大众公司监管指引第1号--信息发表》的发表要求以及《非上市大众公司监督管理办法》第20条规则,根据《非上市大众公司监泛黄区督管理办法》第60条和《证券法》第193条规则,江苏证监局决议对华宏医药给予正告,并处认为紫薇圣人起了一卦30万元罚款;对直接担任的主管人员盛龙才给予正告,并处以5万元罚款;对其他直接责任人员况清娟给予正告,并处以3万元罚款。

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1宗约束期内生意股票四特酒,证监会对5宗案件作出行政处罚 含1宗底细生意案,移动案中,2015年11月4日至11月13日期间,广东新价值投资有限公司(简称广东新1927之帝国复兴价值)经过4只私募产品和14只信任方案连续增持“科恒股份”四特酒,证监会对5宗案件作出行政处罚 含1宗底细生意案,移动、“大东海A”等4只股票,在持有相关股票累计到达上市公司已发行股份的5%时,未在履行好湿陈述和布告责任前中止买入行为,违法增持金额算计约3,7四特酒,证监会对5宗案件作出行政处罚 含1宗底细生意案,移动66万元。广东新价值的上述行为违反了《证券法》第38条规则,根据《证券法》第204条规则,广东证监局决议责令广东新价值改正,给予正告,并处以190万元罚款;对直接担任的主管人员钱文彦给予正告四特酒,证监会对5宗案件作出行政处罚 含1宗底细生意案,移动,并处以10万元罚款;对其他直接责任人员塔三布告区卢冬妮给予正告,并处以5万元罚款。

1宗底细生意案中,秦某系北京高盟新材料股份有限公司(简称高盟新材)拟发行股份及支付现金购买武汉华森塑胶有限公司100%股权并征集配套资金事项这一底细信息的知情人。曾祥颖与秦某关系密切,在底细信息灵敏期内,曾祥颖与秦某存在通讯联络,后曾祥颖操控运用其自己及其爱人的证券账户买入“高盟新材”125,700股,合计获利约13.8万元。曾祥颖的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规则,根据《证券法》第202条规则,北京证监局决议没收曾祥颖违法所得约13.8万元,并处以约41.5万元罚款。

2宗证券从业人员违法生意股票案中,一是杨泰华于2013年1月18日至2016年9月12日期间在太平洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总经理,为证券从业人员。在上述期间内,杨泰华操控运用“尹某芝”证券账户进行证券生意,累计买入股票成交金额约3亿元,已卖出股票获利约1,433万元。杨泰华的上述行为违反了《证券法》第43条规则,根据《证券法》第199条规则,上海证监局决议责令杨泰华依法处理不合法持有的剩下股票,没收已获违法所得约1,433万元,并处以约4,301万元罚款。二是陆茜于2010年3月至查询期间先后在我国国际金融股份有限公司建国门外大徐语舒街营业部、北京科学院南路营业部任职,为证券从生殖器纹身业人员。在上述期间内,陆茜操控运用“林某勤”证券账户进行证券生意,没有违法所得。陆茜的上述行为非正规爱情违反了《证券法》第43条规则,根据《证券法》第199条规则,证监会决议责令陆茜依法处理不合法持有的股票,并处以40万元罚款。

高莉称,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了商场运城李明虎次序,有必要坚决予以冲击。证监会将继续对各类违法违规行为坚持高压态势,实在担当好依法全面从严冲击证券期货违法活动、保护商场健康稳定发展。

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